如何在FX110上查外汇平台的合规性？

目前比较严格的监管机构英国FCA、美国NFA、澳大利亚ASIC，本次举例澳大利亚监管查！

第一步：打开“FX110”监管查询模块

第二步：输入平台名称、监管号（平台的监管号需要到该官网查看，一般在网站底部信息里有说明）

第三步：如果平台是ASIC监管，会看到以下界面

如图选择Professional ?Registers

2.在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号，在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee，然后点击Search查询。

3.如果输入公司名字直接搜索监管情况的话，会匹配多个名称相似度较高的搜索结果，因此要注意对比公司名字的一致性，常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）。?

4.如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

5.查看受监管的业务范畴，通常要有这两个大类provide financial product advice （金融产品建议）和deal in a financial products （金融产品交易），同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数投资者都是零售客户。

现在我们总结一下一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：

一看监管状态current。

二看EDR，说明接受零售客户。

三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。

四要确认真正受监管公司的网站（重点！），通过EDR查询。